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Konsistenz und Konsens - Die Anforderungen des Grundgesetzes an die Folgerichtigkeit der Gesetze
Cover
1
Vorwort
8
Inhaltsübersicht
10
Inhaltsverzeichnis
12
Einleitung??????????????????????????????????
18
A. Fragestellung??????????????????????????????????????????????
18
I. Gesellschaftliche Rationalisierung durch zunehmende Regelgebundenheit??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
18
II. Rationalitätsansprüche und demokratisches Recht????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
21
III. Folgerichtigkeit: Lösung für das Rationalitätsdilemma?????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
23
B. Wandel der Rechtsprechung des Bundesverfassungsgerichts??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
24
I. Rationalisierung des Staatshandelns durch Verfassungsrecht????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
24
II. Traditionelle Bedeutungslosigkeit der Folgerichtigkeit??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
25
III. Hinwendung zur Folgerichtigkeit als Korrektiv für Spielraumentscheidungen??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
26
IV. Zeitgeschichtlicher Kontext????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
27
C. Zugriff und Forschungsschwerpunkte????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
30
I. Stand der Diskussion????????????????????????????????????????????????????????????
30
II. Forschungsbedarf??????????????????????????????????????????????????????
33
III. Integratives Verständnis des demokratischen Verfassungsstaats??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
35
Erster Teil: Grundlagen der Untersuchung??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
38
Erster Abschnitt: Figur der Konsistenzanforderung????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
40
A. Begriff der Konsistenzanforderung??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
40
B. Wirkungsweise von Konsistenzanforderungen??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
45
I. Nachrangigkeit gegenüber harmonisierender Auslegung??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
45
II. Tatbestandliche Begrenztheit??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
50
III. Selbstbindung und Wechselwirkung????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
52
IV. Schonung und Begrenzung gesetzgeberischer Spielräume??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
56
V. Rationalisierung durch Begründbarkeitserfordernisse??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
58
C. Abgrenzung von anderen Arten gesetzgeberischer Gebundenheit??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
62
I. Bindung an höherrangiges Recht????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
62
1. Verhältnis von Gleichheits- und Konsistenzprüfungen??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
63
2. Verhältnis von Verhältnismäßigkeits- und Konsistenzprüfungen????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
66
II. Angemessenheit mit Blick auf außerrechtliche Umstände????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
67
III. Kontinuität und Vertrauensschutz????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
68
Zweiter Abschnitt: Konsistenzanforderungen im demokratischen Verfassungsstaat????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
70
A. Rechtsstaatliche Dimension????????????????????????????????????????????????????????????????????????
70
I. Rationalität als Leitidee??????????????????????????????????????????????????????????????????????
72
II. Allgemeines Willkürverbot????????????????????????????????????????????????????????????????????????
75
III. Ordnungsfunktion des Rechts??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
77
B. Demokratische Dimension??????????????????????????????????????????????????????????????????
82
I. Kompatibilität mit dem Verfassungsgrundsatz der Volkssouveränität??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
86
1. Volkssouveränität als Grenze rechtsstaatlicher Konsistenzinteressen??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
86
2. Demokratische Repräsentation als Rationalisierungsaufgabe??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
88
3. Rationale Staatslenkung in der Tradition demokratischen Denkens??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
93
a) Irrationalität der Demokratie als Preis der Freiheit????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
94
b) Überlegene Rationalität demokratischen Entscheidens??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
96
c) Ambivalentes Verhältnis von Demokratie und Ergebniskorrektur????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
103
II. Kompatibilität mit den Eigengesetzlichkeiten des politischen Systems??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
104
1. Funktionsmechanismen politischen Entscheidens unter dem Grundgesetz??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
105
a) Konkurrenz und Konkordanz??????????????????????????????????????????????????????????????????????
105
b) Formalität und Informalität??????????????????????????????????????????????????????????????????????????
107
c) Volksnähe und Distanz??????????????????????????????????????????????????????????????
108
2. Konsistenzbeschränkende Einflüsse??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
110
a) Strukturelle Defizite menschlicher Urteils- und Entscheidungsfähigkeit????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
110
b) Produktion und Verarbeitung von Widersprüchen im politischen Prozess????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
113
c) Mögliche Divergenz von konsistenter und politisch opportuner Lösung??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
115
3. Konsistenzfördernde Einflüsse??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
116
a) Konzeptgeleitetes Entscheiden in Situationen der Verantwortlichkeit??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
116
b) Theorisierender Charakter geforderter Überzeugungsarbeit????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
118
4. Normativer Gehalt der Funktionsprinzipien??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
120
III. Zwiespältiges Gesamtbild????????????????????????????????????????????????????????????????????????
121
C. Leitgedanken harmonisierender Konkretisierung??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
126
I. Einheit der Verfassung????????????????????????????????????????????????????????????????
126
II. Praktische Konkordanz und Optimierungsgedanke????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
126
III. Kompensationsgedanke????????????????????????????????????????????????????????????????
128
IV. Kompetenzen und Funktionen der Staatsgewalten????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
130
Zweiter Teil: Die einzelnen Konsistenzgebote des Grundgesetzes??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
132
Erster Abschnitt: Nachvollziehbare Ausgestaltung von Regelungsstrukturen??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
134
A. Rechtsprechung des Bundesverfassungsgerichts????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
134
I. Traditionell zurückhaltende Prüfung der Systemgerechtigkeit??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
134
1. Weiter Tatbestand der Systemwidrigkeit????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
135
2. Geringe Rechtfertigungsanforderungen????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
137
3. Geringe praktische Bedeutung????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
139
II. Wahlrechtliches Folgerichtigkeitsgebot??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
140
III. Steuerrechtliches Folgerichtigkeitsgebot????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
142
1. Weite Gestaltungsspielräume und einschränkende Grundsätze??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
144
2. Abgeleitetes Gebot der Folgerichtigkeit??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
145
a) Bezugspunkte der Folgerichtigkeit in der Rechtsprechungspraxis????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
145
aa) Anfangs reine Kontrolle von Belastungsungleichheiten??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
146
bb) Heute auch echte Konsistenzprüfung??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
148
b) Rechtfertigungsmaßstab????????????????????????????????????????????????????????????????
152
c) Gesamtschau: Folgerichtigkeitsgebot in der Gleichheitsdogmatik des Gerichts??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
153
IV. Schwächere Ausprägung im Sozialrecht??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
155
B. Rechtsstaatliche Fundierung??????????????????????????????????????????????????????????????????????????
157
I. Allgemeiner Gleichheitssatz??????????????????????????????????????????????????????????????????????????
157
1. Kein Rechtfertigungserfordernis aufgrund von Abweichungen??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
158
a) Kein Zusammenhang zwischen Ausnahme und realer Gleichbehandlung??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
158
b) Personale Schutzrichtung des allgemeinen Gleichheitssatzes????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
159
c) Identifikation von Ungleichbehandlungen durch systematische Analyse??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
161
2. Keine Maßgeblichkeit von Abweichungen auf der Rechtfertigungsebene????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
162
II. Freiheitsgrundrechte und Verhältnismäßigkeitsprinzip??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
164
III. Allgemeines Rechtsstaatsprinzip??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
165
1. Rechtsstaatliches Interesse an der Strukturiertheit des Rechts????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
165
2. Verfassungsrechtliche Unerheblichkeit von „Systemen“????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
166
a) Möglichkeit gedanklicher Hierarchisierung gleichrangiger Wertungen????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
168
b) Denkbarkeit konkurrierender Systeme??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
171
c) Mangelnde Erfassbarkeit durch Überkomplexität??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
172
3. Fokus auf die tatsächlichen Ordnungswirkungen mithilfe von Grundregeln????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
175
a) Figur der Grundregel????????????????????????????????????????????????????????????
175
b) Fundierung im Strukturiertheitsinteresse????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
176
c) Identifizierbarkeit von Grundregeln und Abweichungen????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
176
d) Konkurrierende Grundregeln????????????????????????????????????????????????????????????????????????
178
e) Begrenzter Eigenständiger Anwendungsbereich??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
179
C. Einfügen in den Wertungszusammenhang des demokratischen Verfassungsstaats??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
181
I. Abgestimmtheit und demokratische Ordnung????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
181
1. Souveränitäts- und Politikbeeinträchtigung durch ein etwaiges Gebot??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
181
2. Grundsatz hinreichender Abstimmung im politischen Prozess??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
182
3. Möglichkeit von Störungen??????????????????????????????????????????????????????????????????????
183
II. Verbindendes Verständnis der Anforderungen von Rechtsstaat und Demokratie????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
185
III. Maßstabsbildung??????????????????????????????????????????????????????
188
Zweiter Abschnitt: Konsequente Zielverfolgung????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
192
A. Rechtsprechung des Bundesverfassungsgerichts????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
192
I. Unverhältnismäßigkeit von Belastungen wegen inkonsequenter Zielverfolgung??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
192
1. Mindestanforderungen des Gebotes der Geeignetheit??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
193
2. Fehlende Erforderlichkeit wegen inkonsequenter Zielverfolgung??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
194
3. Unangemessenheit wegen inkonsequenter Zielverfolgung????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
195
a) Erfordernis hinreichender Ausrichtung am Regelungsziel????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
195
b) Relativierung gesetzgeberischer Ziele durch Inkonsequenz????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
196
II. Konsequenzerfordernisse bei der Rechtfertigung von Ungleichbehandlungen????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
199
1. Pflicht zur zielgerichteten Ausgestaltung von Typisierungen??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
199
2. Pflicht zur zielgerichteten Ausgestaltung von Lenkungssteuern??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
200
III. Rechtsstaatliches Gebot der „Widerspruchsfreiheit der Rechtsordnung“????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
202
1. Entwicklung am Verhältnis von Sach- und Abgabengesetzgeber????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
203
2. Übertragung auf andere Rechtsgebiete????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
204
3. Übertragung auf Gesetze desselben Gesetzgebers????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
204
B. Rechtsstaatliche Fundierung??????????????????????????????????????????????????????????????????????????
205
I. Freiheitsgrundrechte und Verhältnismäßigkeitsprinzip????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
205
1. Inkonsequenz als Minderung bewirkter Gemeinwohlvorteile??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
207
a) Gewicht des Gemeinwohlbelangs nach Maßgabe der bewirkten Vorteile??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
207
b) Beeinflussung der Vorteile auch durch Regelungen jenseits der Eingriffsnorm??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
209
2. Höhere Belastungsintensität allenfalls in Konkurrenzsituationen??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
210
3. Widersinnige Ergebnisse?????????????????????????????????????????????????????????????????????
211
4. Unzulässige Vermischung von Freiheitsrecht und Gleichheitsrecht?????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
212
5. Fazit: Angemessenheitsgebot als Konsequenzerfordernis??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
214
6. Eingegrenzte Übertragbarkeit auf den Grundsatz der Erforderlichkeit??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
214
II. Allgemeiner Gleichheitssatz????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
215
III. Allgemeines Rechtstaatsprinzip????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
216
1. Gebot der Rechtssicherheit????????????????????????????????????????????????????????????????????????
216
2. Ordnungsfunktion des Rechts??????????????????????????????????????????????????????????????????????????
219
a) Allgemeines Geeignetheitsinteresse????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
219
b) Beachtlichkeit von Zielkonflikten nur bei bezweckter Widersprüchlichkeit????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
220
C. Einfügen in den Wertungszusammenhang des demokratischen Verfassungsstaats??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
223
I. Konsequenz und demokratische Ordnung????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
223
II. Verbindendes Verständnis der Anforderungen von Rechtsstaat und Demokratie????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
225
III. Maßstabsbildung??????????????????????????????????????????????????????
227
1. Grundrechtliches und allgemeines Gebot der Geeignetheit??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
227
2. Konsequenzanforderung des Gebotes der Verhältnismäßigkeit im engeren Sinn??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
228
3. Rechtsstaatliches Verbot bezweckter Zielkonflikte??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
229
Dritter Abschnitt: Methodengerechte Erfassung und Beurteilung der Wirklichkeit??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
230
A. Rechtsprechung des Bundesverfassungsgerichts????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
230
I. Grundanforderungen der Schlüssigkeit von Einschätzungen und Prognosen??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
230
II. Maßstabsgerechter Ausgleich der Länderfinanzen??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
232
III. Leitbildgerechte Typisierung????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
234
IV. Konzeptgeleitete Ermittlung des menschenwürdigen Existenzminimums????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
235
1. Konkretisierungsbedürftigkeit des Grundrechts??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
235
2. Konsistenzprüfung als Folge??????????????????????????????????????????????????????????????????????????
235
3. Maßgeblichkeit des sozialrechtlichen Existenzminimums für andere Gebiete????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
237
V. Abfassung deklaratorischen Normtextes gemäß der Regelungswirklichkeit??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
238
B. Rechtsstaatliche Fundierung??????????????????????????????????????????????????????????????????????????
240
I. Rechtsstaatliches Interesse an einer methodengeleiteten Wirklichkeitserfassung????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
241
1. Interesse an der Entwicklung einer Methode????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
241
2. Interesse an der Einhaltung einer gewählten Methode??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
244
II. Rechtsstaatliches Interesse an der Richtigkeit deskriptiven Normtextes??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
244
C. Einfügen in den Wertungszusammenhang des demokratischen Verfassungsstaats??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
246
I. Realitätsverarbeitung und demokratische Ordnung??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
246
II. Verbindendes Verständnis der Anforderungen von Rechtsstaat und Demokratie????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
247
1. Methodengerechtes Erarbeiten von Sachverhaltsannahmen und -bewertungen????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
247
a) Wirklichkeitsbezogene Spielräume des Gesetzgebers??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
248
b) Anforderung methodenkonsistenten Regelns????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
251
2. Wahrheitsgemäße Beschreibung der Regelungswirklichkeit????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
252
III. Maßstabsbildung??????????????????????????????????????????????????????
253
1. Methodengerechtes Erarbeiten von Sachverhaltsannahmen und Bewertungen??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
253
2. Wahrheitsgemäße Beschreibung der Regelungswirklichkeit????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????
253
Fazit????????????????????????
254
Literaturverzeichnis??????????????????????????????????????????????????????
258
Stichwortverzeichnis??????????????????????????????????????????????????????
280
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